課程簡介

識別和評估關鍵風險

  • 分析合規官、MLRO、MLCO、內部審計和董事會的作用
  • 什麼是有效的合規官?
  • 合規官的責任
  • 與其他控制功能的相互依賴性
  • 主要、次要和按需合規性
  • 合規官的 Activiti – 以及所需的支援

設計和實施有效的合規框架,包括監控計劃

  • 分析法律和監管規則
  • 識別風險
  • 設計控制和程式
  • 生成管理資訊
  • 建立有效的合規文化
  • 監測

合規性和 Corporate Governance

  • Corporate Governance 中的概念以及這些概念如何説明管理風險
  • 舉報
  • 導演的角色
  • 創建有效的看板
  • 區分執行董事和非執行董事的角色
  • 創建並有效利用 Corporate Governance 委員會,例如審計、薪酬
  • 財務報告和 Corporate Governance
  • 特恩布爾報告和有效的風險管理

圍繞合規性和 Financial Crime 預防的最新本地和國際監管問題

  • 合規性問題
  • 反洗錢 (AML) 和打擊恐怖主義融資 (CTF) 的問題
  • 欺詐問題
  • 身份盜竊問題
  • 網路釣魚中的問題

管理洗錢風險

  • 離岸發行、PEP 和 EP
  • 瞭解您的客戶(KYC)和身份與驗證(ID&V)
  • 風險 Management 方法
  • 案例研究

其他監管風險

  • 資訊安全和 Data Protection
  • 市場濫用和內幕交易
  • 賄賂和腐敗
  • 制裁
  • …以及在岸和離岸銀行業務中的其他類型和風險

Human Factors 在 Risk Management 中

  • 瞭解人為錯誤在程式驅動環境中的重要性
  • 常見的人為因素問題
    • 陡峭的權威梯度
    • Reliance 真空
    • 優勢個體
  • 識別和解決人為因素問題
  • 建立有效的合規文化

濫用私人銀行服務、信託和企業服務公司的犯罪行為

  • 分析離岸公司和企業服務
  • 離岸信託和受託人服務分析
  • 受信責任的重要性
  • 瞭解商業理由
  • AML 信任和公司漏洞
  • 濫用示例
  • 案例研究
 7 時間:

人數


每位參與者的報價

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Provisional Upcoming Courses (Require 5+ participants)

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