課程簡介

介紹

金融行動特別工作組概覽

  • FATF簡介:歷史和目的
  • FATF成員和治理
  • 金融行動特別工作組的主要目標和職能

瞭解洗錢和恐怖主義融資

  • 定義和概念
  • 類型和技術
  • 案例研究和真實世界的例子

FATF的40項建議

  • 40項建議導言
  • 建議的結構和組織
  • 對全球金融體系的重要性和影響

法律制度和業務問題

  • 建議1-4:基於風險的方法、國家合作和國際合作
  • 建議5-8:刑事定罪、預防措施和非營利組織
  • 建議9-12:金融機構和非金融企業和專業

預防措施

  • 建議 13-16:客戶盡職調查、記錄保存和報告
  • 建議17-21:依賴、內部控制以及國外分支機構和子公司
  • 建議22-23:指定的非金融企業和專業(DNFBPs)

透明度和實益擁有權

  • 建議24-25:透明度和法人和安排的受益擁有權

主管當局的權力和責任

  • 建議26-29:監管和監督
  • 建議30-32:執法和調查

國際標準與合作

  • 建議33-35:司法協助和引渡
  • 建議36-40:國際文書、合作和其他措施

實施與合規

  • 國家風險評估和遵守情況
  • 金融行動特別工作組的評價和監測進程
  • 關於實施和挑戰的個案研究

實踐工作坊

  • 制定合規計劃
  • 進行風險評估

摘要和後續步驟

最低要求

  • 對金融系統和機構的運作方式有基本的瞭解
  • 熟悉與財務、合規和反洗錢 (AML) 相關的基本法律和監管概念

觀眾

  • 合規官
  • 法律專業人士
 14 時間:

人數


每位參與者的報價

客戶評論 (3)

Provisional Upcoming Courses (Require 5+ participants)

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